1.2　相关概念界定

1.2.1　知识溢出

国际经济合作组织（OECD）曾在1996年对知识作出了经典分类，按照内容将知识分为四类：第一类知识是“Know-what”，即对事实进行记载的数据；第二类知识是“Know-why”，即对自然和社会中规律性原理的记载；第三类知识是“Know-how”，即通常所说的技巧性的能力；第四类知识是“Know-who”，即指谁知道如何做某事。(27)

不难看出，知识的概念涵盖范围很广，从不同的角度或按照不同的标准可以将知识划分为多种类型。如按照是否可编码、是否明确、是否有物质载体等可将知识划分为“显性知识”和“隐性知识”。显性知识可通过媒介获得，可存于书籍、电脑、数据库中等；而隐性知识难以用文字或者语言形容，具有“只可意会、不可言传”的特征，往往只能通过行动表现出来，不易被其他人掌握，也称“缄默知识”。(28)

传统经济增长理论，尤其是新古典增长理论模型中，知识或者说技术等被认为是公共物品，可以无偿使用，只要你具备使用的条件。新增长理论认为，知识是经济增长的源泉，由于知识和技术的存在，边际效率不是递减而是递增的，知识是推动经济增长的关键要素。这使得知识溢出对经济发展尤为重要。

随着经济全球化和信息化的发展，科技日新月异，人类在新增长理论指导下探索经济增长源泉的进程中，越来越重视知识的作用，知识溢出（Knowledge spillover）已经超越其自身，成为一种重要的经济现象，受到越来越多的重视。Arrow认为：“知识是不断累积和传承的，知识的传播和传承具有重大的经济意义与社会意义”。(29)Romer充分肯定了Arrow的观点并认为：“知识的传播与扩散发生的根本原因是技术经验的非竞争性和部分排他性的特性”。(30)

较早关注知识溢出这一现象的还有J.E.Marshall，他虽未明确提出这一概念，但他提到，行业的秘密已不再是秘密，似乎已经公开了，某人产生的一种新思想为别人所采纳并结合就成了更新的思想的源泉，表达出知识溢出现象存在的必然。(31)Stiglitz（1969）将知识溢出明确界定为从事类似的事情，并从其他研究中得到更多收益。(32)Bernstein和Nadiri等（1988）将知识溢出划分为纵向溢出和横向溢出，前者主要发生在不存在竞争关系的不同产业的企业之间；后者主要存在于竞争企业之间。(33)Jaffe等（1993）则认为，模仿者在知识溢出的过程中获益颇多的同时，创新者却未能获得直接的回报。(34)Branstetter Lee（2000）则提出，知识溢出与单纯的模仿存在明显区别，真正意义上的知识溢出虽然对于创新者来说没有获得完全补偿，但学习者利用知识提升自身生产率的同时也进一步促进了创新。(35)Octavio Figueiredo（2015）认为，行业间的知识溢出推动了各产业间知识生产，能够有效促进产业的发展，加大基础性产业研发投入，促进产业结构优化升级和长期稳定增长。(36)

可见，知识溢出是指一个组织在进行知识生产活动时，不仅会产生活动所预期的效果，而且对组织之外的人或社会产生影响，并表现出客观性、非竞争性、可测度性和行为性等特征。(37)

1.2.2　技术创新溢出

技术可以视为知识的一种特殊形态，对于经济的发展和企业生产率的提高有关键性的推动作用，技术需要有一定的载体才能出现，技术本身具有非排他性和非竞争性(38)，因此在本质上技术具有溢出效应。(39)技术创新是一个从新思想的产生到产品设计试制、生产、营销和市场化的一系列活动，也是知识的创造、流通和应用的过程，技术创新溢出是创新活动中的一个重要现象，也是创新经济学研究的核心内容。(40)

英国经济学家阿弗里德·马歇尔（1890）在其经典名著《经济学原理》中，将溢出效应描述为“外部经济”，即外部因素带来生产成本的节约。(41)之后，马歇尔的学生阿瑟·塞西尔·庇古（1912）在福利经济学研究中提出了“社会净边际产品”和“私人净边际产品”两个概念，并以此区分了外部经济和外部负经济，将溢出的影响划分为积极效应与消极效应，拓展丰富了溢出的内涵。(42)

一般认为，技术创新溢出是指技术创新主体的创新活动对其他经济主体行为产生福利但并未获得相应收益的现象，其实质是经济外在性的表现，是由技术创新扩散的外部性所引致的，是技术持有者向技术未持有者转移的过程，其实现的前提是要有技术势差。(43)技术创新溢出具有存在的客观性(44)、方向的确定性(45)、目标的非指向性(46)、过程的隐蔽性(47)等特征。

1.2.3　高校技术创新溢出

高校作为基础研究的生产者和高技能人才的输出者，在其运转过程中会产生巨大的知识溢出效应。高校知识溢出是指高等教育学校通过其科研、教育、培训等职能对所在地区或企业、居民等带来的知识影响。充分利用高等学校的知识、科研成果，使其转化为可带来经济收入的商品或资本，通过扩大生产和新建企业的方式吸收劳动力和剩余资本，搞活驻地经济，促进生活水平提升，是高等教育学校产学研相结合，实现生产力有机转化的重要方式。(48)

高校知识共享更多具有非价值性的溢出特征，而高校的技术创新溢出则带有强烈的价值特性，是企业通过合作对高校科研成果的吸收和进行自我创新与突破，研发新产品，创造新卖点，以创造新收益的完整过程。这是高校对地区经济发展的直接影响点，目前也是最有效的知识（技术）溢出方式。但在这种方式下，某一企业获得技术优势的时间会比较短暂，其他企业的模仿、复制等以非正式途径利用新技术使得技术可以迅速普遍化市场化，这也是高校技术创新溢出的一种表现特征。(49)

政府与高校也越来越多地鼓励科研人员与企业结合进行横向课题的研究，以解决经济发展过程中所遇到的实际问题，实现经济发展技术创新的目的。同时，高校毕业生的实习、实践活动也会为企业带来新知识、新技术，在一定程度上对企业的发展产生影响作用；此外，高校的对口实践基地也具有此种作用。另外，高校的职能之一是服务社会。也就是说，需要通过髙校将知识、人才、技术等传播和转移到社会中，高校研发的创新技术更倾向于向外溢出。因此，具备较强的知识生产、传播及扩散功能的高校，将成为知识（技术创新）溢出的一个重要渠道和来源。(50)

研究中的高校技术创新溢出，是指高校知识和技术的生产者通过合法的专利技术贸易和技术合作手段，将知识和技术传递到企业，并产生积极效应的过程。