二、理论与文献

在当前由跨国公司全面主导的国际生产体系中，虽然金融危机的爆发和新国际贸易保护主义的兴起在一定程度上影响了一些大型制造企业的全球布局，但由于产业链的全球布局是产业发展的内在要求和必然趋势。因此，在全球价值链主导下的产业国际分工模式仍然在延续，并且已由垂直分工逐渐发展到水平分工和网络化分工。在产业链无限细分的基础上，发达国家将高耗能、低技术、低附加值的产业环节转移出去，逐步实现价值链的分离和转移。借助信息技术、网络技术的不断重组和整合，不断进行调剂、共享和优化配置，全球产业生态不断进行深度的演化。这种态势集中表现为跨国大公司根据自身利益，灵活地在全球选择人事研发、采购、生产和营销模式，最终达到整合产业链、强化自身竞争地位的战略目标（刘志彪，2005a, b）。

以计算机领域为例，目前计算机产业的研发、品牌营销及高端制造多位于发达国家和地区，形成拥有独特资源包括高端研发能力和精密工程技术的“卓越研发中心”。目前，已形成IBM、英特尔、戴尔、惠普、索尼、东芝等品牌领导厂商，这些品牌领导厂商控制着计算机的全球品牌、架构和设计标准，不断放弃内部制造能力，将资金投入到营销和产品研发等高增值环节，而将产品生产委托给其他制造商或当地各级供应商去完成。一方面，跨国公司自身保留内存芯片、显示面板等上游核心业务，不断加大对上游行业的扩展力度。2008年，惠普、戴尔就巨资收购了多家软件服务企业，通过向上扩展使产业链的优势愈加明显。另一方面，跨国公司将价值链低端的一般部件制造、组装等转移到劳动力多而便宜的发展中国家，形成能提供及时且成本较低生产服务的“成本节约中心”。为了保持产品竞争力或更好适应当地市场需求，许多跨国公司已开始将部分非核心的高端技术转移至发展中国家，或直接在发展中国家设立区域总部、研发中心。

随着国际范围内市场经济体制的建立和完善，贸易壁垒逐渐降低，生产的国际化和资本的国际化趋势不断增强，产品的价值链环节越来越具有空间上的可分布特点。处于主导地位的厂商出于资源优化配置的考虑，在全球范围内寻找最优越的区位进行相关的产品价值链环节的生产布点，使传统的以产品为界限的国际专业化分工逐渐演变为同一产品内某个环节或某道工序的专业化分工。这种新型的国际分工形式，成为全球价值链（GVC）分工。

GVC分工的出现，导致国与国之间的比较优势由传统的最终产品优势转移到全球价值链的各个环节上，不同国家企业根据自身优势承担同一产品不同价值环节的生产和服务，并获取相应的价值增值和分工利益。根据Hummels（2001）的解释，GVC分工必须具备三个条件：一是一种商品在多个阶段连续生产；二是两个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增值；三是至少有一个国家在生产中进口投入品，生产的产品被出口。在GVC分工体系之下，一国的比较优势已不再仅仅体现为一个具体的产业或行业及特定的产品，更多的是在整个价值创造链条上的环节或工序上的要素禀赋尤其是可流动的人力资本的投入。人力资本流动的含义有两个：一是指人力资本在资本形态上的变化及循环和周转，这个可称为人力资本流通；二是指人力资本在产业间、区域间的转移变迁。二者共同构成一定时期人力资本的配置状态，其配置指示器就是一定市场规则下的收益率。

理论上讲，战略性新兴产业的发展离不开人力资本的投入。当二者相互适应时，就能促进产业的优化与升级，加快经济增长；而当二者相背离时，将导致经济结构的不合理，导致人力资本流动作为经济增长的引擎作用不能充分发挥，甚至会产生负面影响。早在1940年，克拉克就提出了著名的配第—克拉克定律，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移，而工业化完成之后，劳动力又向第三产业转移。此后，库兹涅茨利用现代经济统计体系重新考察了总产值变动的总方向。研究结果显示，作为高级劳动力形态的人力资本，其流动规律应当与一定时期产业发展要求和产业结构变动规律保持一致。如果说在刚刚过去的相当长一段时间内，人力资本流动和配置使第二、第三产业成为经济增长的主导力量，那么伴随着第四次人类文明浪潮的兴起，人力资本将会发挥更加无可比拟的作用。问题是，在全球价值链分工条件下，人力资本流动如何促进战略新兴产业的发展。

现有的文献主要集中在对价值链分工、人力资本流动和战略性新兴产业分别进行研究，并没有把其三者之间的关系结合起来考察。目前，关于全球价值链分工的理论研究文献较多，主要是围绕价值链分工对我国制造业的影响，如刘志彪和张杰（2009）；以及通过价值链的完善促进产业的升级，如孙文远（2006）等人的研究。关于人力资本流动的研究文献，主要体现在围绕人力资本流动对绩效影响的考察，如陈韶光和袁伦渠（2004）；以及促进人才有效流动的措施，如刘军和周绍伟（2004）等。关于战略性新兴产业这一问题的研究文献较少，原因是这一提法较晚，在现有的研究文献中，最有代表性的是任寿根（2004）对新兴产业集群对经济增长贡献的研究。人力资源状况是决定一个国家或地区在全球价值链分工条件下战略性新兴产业发展的关键因素，不过目前人们对价值链分工条件下人力资本流动与新兴产业发展之间的关系并不十分清楚，这正是本章研究的重点。