第一节 招投标概述
随着经济全球化、中国经济走向世界的趋势，越来越多、越来越大的项目要通过招投标的方式来确定合作伙伴和交易条件。招投标几乎成为当今大多数大型工程、重大贸易事件、重要组织和政府经营项目唯一政策性允许确定合作伙伴和交易条件的操作模式。因此，了解和掌握当今招投标业务应该是相关业务人员、大学生们的一项业务任务。本章的业务介绍以国际招投标的内容和流程为主。
一、招标投标方式
（一）招标投标
招投标是招标投标的简称。招投标是一种国际上普遍应用的、是商品经济高度发展的产物，是应用技术、经济的方法和市场经济的竞争机制的作用，有组织开展的一种择优成交的方式。这种方式是在货物、工程和服务的采购行为中，招标方通过事先公布的采购要求，吸引众多的投标方按照同等条件进行平等竞争，按照规定程序并组织技术、经济和法律等方面专家对众多的投标方进行综合评审，从中择优选定项目的中标方的行为过程。其实质是以较低的价格获得最优的货物、工程和服务。招标和投标（Invitation to Tender & Submission of Tender）是这种项目交易方式的两个方面，即招标是指招标方对货物、工程和服务事先公布采购的条件和要求，邀请投标方参加投标，招标方按照规定的程序确定中标方的行为。简单来说，就是招标方对自愿参加的投标方进行审查、评比、优选的过程；投标是投标方按照招标方提出的要求和条件，参加投标竞争的行为。
（二）招投标的方式
《中华人民共和国招标投标法》明确规定招标分为公开招标和邀请招标两种方式。国际招标分有竞争性招标、谈判招标和两段招标三种。
1．竞争性招标
竞争性招标（International Competitive Bidding，ICB）是指招标方邀请几个乃至几十个投标方参加投标，通过多数投标方竞争，选择其中对招标方最有利的投标方达成交易，它属于兑卖的方式。国际性竞争招标，有公开招标和选择性招标两种做法。
（1）公开招标（Open Bidding）。公开招标是一种无限竞争性招标（Unlimited Competitive Bidding），是指招标方以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。采用这种做法时，招标方要在国内外主要报刊上刊登招标广告，凡对该项招标内容有兴趣的法人或者其他组织均有机会购买招标资料进行投标。
（2）选择性招标（Selected Bidding）。选择性招标又称邀请招标，它是有限竞争性招标（Limited Competitive Bidding），是指招标方以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。采用种做法时，招标方不在报刊上刊登广告，而是根据自己具体的业务关系和情报资料由招标方对客方进行邀请，进行资格预审后，再由他们进行投标。
2．谈判招标
谈判招标（Negotiated Bidding），又叫议标，它是非公开的，是一种非竞争性的招标。这种招标由招标方物色几家客方直接进行合同谈判，谈判成功，交易达成。
3．两段招标
两段招标（Two-stage Bidding）是指无限竞争招标和有限竞争招标的综合方式。采用此类方式时，则是用公开招标，再用选择招标分两段进行。
从世界各国的情况来看，招标主要采用公开招标和邀请招标两种方式。两种招标方式各有千秋。在实践中，各国或国际组织的做法也不尽一致。有的未给出倾向性的意见，而是把自由裁量权交给了招标方，由招标方根据项目的特点，自主决定采用公开招标或邀请招标方式，只要不违反法律规定，能够最大限度地实现“公开、公平、公正”的原则即可。世界贸易组织“政府采购协议”也对这两种方式孰优孰劣采取了未置可否的态度。而世界银行制定有包括国际竞争性招标、有限国际性招标等一整套采购招标体系，但“世行采购指南”却把国际竞争性招标（公开招标）作为最能充分实现资金的经济和效率要求的方式，要求借款国以此作为最基本的采购方式。只有在国际竞争性招标不是最经济和有效的情况下，才可采用其他方式。
二、招标投标的基本流程
招投标的流程因不同地区、不同法律规定而有所不同。总体来说，招投标的基本流程可以参照表5-1的内容。
表5-1 招投标的流程
而招标的流程因招标方式的不同而有所差异，投标的流程也因招标方式不同而所变化。
（一）公开招投标的基本流程
1．公开招标的基本流程
图5-1 公开招标流程图
2．公开投标的基本流程
图5-2 公开投标流程图
（二）邀请招投标的基本流程
1．邀请招标的基本流程
图5-3 邀请招标流程图
2．邀请投标的基本流程
图5-4 邀请投标流程图
以上是有关公开招投标和邀请招投标两种方式的基本流程。由于《世界银行采购指南》要求借款国把国际公开招投标作为最基本的采购方式，因此，本书后面的内容将着重介绍公开招标情况下重要环节上的具体业务的操作。
三、招标投标实施范围
（一）招投标发展概述
招标投标最早起源于英国，自二战以来，招投标影响力不断扩大，先是西方发达国家，接着世界银行，以及近几十年来发展中国家在货物采购和工程承包中大量推行招投标方式。招投标作为一种成熟的交易方式，其重要性和优越性在国内、国际经济活动中日益被各国和各种国际经济组织广泛认可，进而在相当多的国家和国际组织中得到立法推行。
我国最早于1902年采用招标比价（招投标）方式承包工程。但是，由于我国特殊的封建和半封建社会形态，以及从新中国成立到党的十一届三中全会期间我国实行高度集中的计划经济体制，招投标在我国并未像资本主义社会那样以一种法律制度形式得到确定和发展。直到党的十一届三中全会以后，国家实行改革开放政策，招投标才应运而生。1980年，国务院在《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》中提出，“对一些适应承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”，揭开了中国招标投标的新篇章。
招投标活动在我国经历了探索初创阶段（从改革开放初期到社会主义市场经济体制改革目标的确立，进行工程招标投标试点）、快速发展阶段（从确立社会主义市场经济体制改革目标到《招标投标法》颁布，对招投标活动的规范进一步深入）、里程碑阶段（九届全国人大常委会于1999年8月30日审议通过了《中华人民共和国招标投标法》，2000年1月1日正式施行；2002年6月29日由全国人大常委会审议通过了《政府采购法》，自2003年1月1日起施行）和规范完善阶段（《招标投标法实施条例》和《政府采购法实施条例》作为《中华人民共和国招标投标法》和《政府采购法》的配套行政法规。另外，国务院各相关部门相应制定了专门的招投标管理的部门规章、规范性文件及政策性文件。地方人大及其常委会、人民政府及其有关部门相继制定了招标投标方面的地方性法规、规章和规范性文件）。
（二）招投标实施范围
1．项目范围
根据《中华人民共和国招标投标法》第3条的规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。
（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目。其中，国家融资项目的范围包括：使用国家发行债券所筹资金的项目；使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；使用国家政策性贷款的项目；国家授权投资主体融资的项目；国家特许的融资项目。
（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。其中，使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用外国政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。
《中华人民共和国招标投标法》还规定，任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。
2．规模标准范围
“涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜招标的项目”(1)等法律、行政法规规定的其他情形不适宜招标的项目除外，2018年3月27日，国家发改委发布《中华人民共和国国家发展和改革委员会令》第16号，即《必须招标的工程项目规定》，对必须招标的项目进行了定义，并于2018年6月1日施行。16号令第五条规定：本规定第二条至第四条规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须招标：
（1）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；
（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；
（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。
同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标。
四、招标投标原则、特征和作用
（一）招投标的基本原则和特征
1．公开原则
招投标活动必须保证充分的透明度，招标投标程序、投标方的资格条件、评标标准和方法、评标和中标结果等信息要公开，保证每个投标方能够获得相同信息，公平参与投标竞争并依法维护自身的合法权益。
2．公平原则
招标方在招标投标各程序环节中一视同仁地给予潜在投标方或者投标方平等竞争的机会，并使其享有同等的权利和义务。公平原则主要体现在两个方面：一方面，机会均等，即潜在投标方具有均等的投标竞争机会；另一方面，各方权利义务平等，即招标方和所有投标方之间权利义务均衡并合理承担民事责任。
3．公正原则
招标方必须依法设定科学、合理和统一的程序、方法及标准，并严格据此接受和客观评审投标文件，真正择优确定中标方，不倾向、不歧视、不排斥，保证各投标方的合法平等权益。
4．诚实信用原则
招标投标各方当事人在招标投标活动和履行合同过程中应当以守法、诚实、守信、善意的意识与态度行使权利和履行义务，不得故意隐瞒真相或者弄虚作假，不得串标、围标和恶意竞争，不能言而无信甚至背信弃义，在追求自己合法利益的同时不得损害他人的合法利益和社会利益，依法维护双方利益以及与社会利益的平衡。
（二）招标投标的特征
1．公平竞争
招标方公布项目需求，通过投标方公平竞争，择优选择交易对象和客体的过程。
2．规范交易
招标投标双方通过规范邀约和承诺，确立双方权利、义务和责任，规范约定合同的交易方式。
3．一次机会
招标投标双方不得在招标投标过程中协商谈判和随意修改招标项目需求、交易规则以及合同价格、质量标准、进度等实质内容。招标要约邀请、投标要约和中标承诺只有一次机会。
4．订制方案
招标项目大多数具有不同程度的单一复杂的需求目标，其项目需求目标、投标资格能力、需求解决方案与报价、投标文件评价、合同权利义务配置等方案均具有单一性和复杂性的特点，因此，必须采用书面定制描述，并通过对投标方竞争能力、技术、报价、财务方案等进行书面综合评价比较，才能科学判断和正确选择有能力满足项目需求的中标方。仅仅通过简单价格比较无法判断交易主体及客体是否能够符合项目需求。这也是大多数招标项目无法采用拍卖、竞价方式选择交易对象的主要限制条件。
5．复合职业
招投标是按照法律程序，经过技术、管理、经济等要素的竞争和评价实现项目需求目标的交易活动，因此招标采购职业是一个包含法律、政策、技术、经济和管理专业知识能力的复合性职业。
（三）招标投标的作用
1．提高经济效益和社会效益
招标投标是市场竞争的一种重要方式，最大优点就是能够充分体现“公开、公平、公正”的市场竞争原则，通过招标采购，以最低或较低的价格获得最优的货物、工程或服务，并且有利于科学合理地确定交易周期，从而达到提高招标项目的质量、提高资金使用效率、提高经济效益和社会效益。
2．提升企业竞争力
通过市场竞争获得的项目，倒逼投标方必须合理地控制成本，实现资金效益最大化，并且为了不断提高工程质量，企业需要转变经营机制，落实内部经济责任制，积极引进先进技术和管理，提高企业生产、服务的质量和效率，不断提高管理水平，从而提高企业的创新活力，提升企业市场信誉和竞争力。
3．健全市场经济体系
维护和规范市场竞争秩序，保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会和企业的法治、信用建设，促进政府转变职能，提高行政效率，建立健全现代市场经济体系。
4．打击贪污腐败
保护国家和社会公共利益，保障合理、有效使用政府资金和其他公共资金，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。在世界各国的公共采购制度建设初期，招标投标制度由于其程序的规范性和公开性，往往能对打击贪污腐败起到立竿见影的效果。然而，随着腐败与反腐败博弈的深入，腐败活动会以更加隐蔽的形式存在，给招投标制度的设计者提出了新的挑战。