第二节 排名指标与数据处理
一、排名指标
复印报刊资料转载指数是以其当年全文转载文章的各项数据为基础得出，复印报刊资料的评文、编辑工作，为转载排名的研制提供了三方面的有效数据：
（1）转载量：即被复印报刊资料学术系列期刊[1]全文转载的论文数量，不包含非学术系列刊转载论文、学术系列刊转载的非学术文章和摘要转载论文。
（2）发文数：原发刊刊发的论文数量。
（3）论文得分：由复印报刊资料编辑和顾问等同行专家按评价研究中心研制的“人文社科论文质量指标体系实施方案”评价形成的6个指标分数，评价过程和指标详见本部分第三节。
根据以上三个方面的数据，我们设置了三个基本的转载排名指标：转载量、转载率和篇均分。
（1）转载量：主要反映了期刊或作者机构被复印报刊资料全文转载的绝对量情况。
（2）转载率：指该期刊被复印报刊资料某年全文转载的篇数/该刊当年总发文数，主要反映了期刊优质学术论文的占比情况，即相对量情况。
（3）篇均分：指某期刊或作者机构被复印报刊资料转载论文的平均得分，即每篇论文的得分。
根据以上三个指标的分数，形成人文社科期刊或科研机构的“复印报刊资料转载综合指数”（以下简称“综合指数”）。综合指数是对转载量、转载率、篇均分三项指标的加权求和，既反映了期刊或作者机构全文转载的绝对量情况，又反映了期刊或作者机构论文转载的相对量情况。期刊和机构综合指数的计算公式如下：
由于转载量、转载率和篇均分三个指标的“量纲不同”，需要进行归一化处理后才能加权求和。
二、数据处理
如前所述，我们选取复印报刊资料94种学术系列刊，每年1—12月全文转载原发期刊学术论文的转载数据和评分数据，作为研制转载排名的数据样本。受发行周期和编辑出版过程的影响，原发期刊当年刊发的文章，有一部分被选入下年的复印报刊资料中，因此，每年发布的转载排名数据都以复印报刊资料出版年而非原发期刊的出版年为准。
2016年共有1433种原发期刊（不含报纸、内刊）被复印报刊资料转载论文1篇以上。因为一种期刊被转载1篇或2篇论文的情况具有较大的偶然性和随机性，统计意义不大，并且被转载论文数量呈现集聚趋势，即约25%的学术期刊被转载了约85%的学术论文[2]，所以我们选取2016年被复印报刊资料转载论文不少于3篇的期刊和机构作为进入排行榜的基本标准。今年转载排名首次将集刊纳入统计范围，统一用“*”标识。
在统计转载数和发文数、处理论文分数和排名次序时，遵循以下原则：
（1）严格按国家新闻出版广电总局批准的正式刊号逐一统计。对于一号多版的期刊，转载数、发文数一律合并计算，如《美与时代·创意》《美与时代·美术学刊》、《美与时代·Beauty》均为同一刊号的不同版本，合并计算其转载数及发文数；对同一家学报有两个刊号、两个版的情况，发文数分开计算，如《武汉大学学报（哲学社会科学版）》和《武汉大学学报（人文科学版）》分别拥有各自刊号，因而，分别计算各自的转载数和发文数。
（2）“增刊”论文不在统计范围。
（3）对于内刊、报纸上发表的论文，不纳入期刊排名的转载量统计。
（4）剔除会议消息、报道、花絮、补白等明显的非学术性文章。
（5）被复印报刊资料不同专题刊重复转载的论文，转载量不重复计算，在各学科期刊或机构排名时，取论文最高得分。
（6）在同一种期刊上的论文被拆分为两篇及以上在不同刊期上发表时，转载量按复印报刊资料的实际转载量统计。
（7）在期刊排名的转载量统计中，若组文中的某篇论文少于3000字，则该组论文数相应减1，以此类推。若组文中的每篇论文都不足3000字，则一组文章按1篇计算。
（8）复印报刊资料系列刊转载论文一般比原发报刊出版延迟3个月，如复印报刊资料2016年第1期转载的绝大部分论文是原发报刊2015年第10期刊发的论文，因此，期刊当年“总发文数”指上年10月至当年9月各期发文数之和。
（9）机构排名中，作者所属单位按照“第一作者的第一单位”进行统计。
（10）关于单篇论文得分，针对不同评委按照“指标体系”对论文进行评分过程中容易出现“松紧程度不一”的情况，在计算期刊或机构的综合指数之前，首先通过“数据修正公式”，将同一评委对同一篇论文的打分，除以该论文平均值并乘以修正系数，以减少这一因素对评分结果的影响[3]。
（11）当期刊转载量相同时，按发文数从小到大排列（当转载量和发文数都相同时，按音序排列）；当期刊排名榜的末尾出现并列名次且不能全部进入排名榜的范围时，删掉年发文数量相对较大的期刊；当期刊/机构的转载量、转载率或综合指数得分完全相同时，按音序排列。
注释
[1]复印报刊资料系列刊共有115种，2016年列为学术系列刊的共94种，是本成果研制的参照范围。详见本报告附录4。
[2]详见《2011年复印报刊资料转载学术论文指数分析报告》，http://old.zlzx.org/newsDetail.action?newsId=cd3f586d—b732—4179—9e65—a3625584746c。
[3]详见《人文社科论文质量评估指标体系实施方案（试行）》，http://old.zlzx.org/files/otherFiles/2011rssi.pdf。